1. 在證券公司開戶 需要什麼資料 具體流程
個人A股新開戶:
攜帶材料:身份證、銀行卡(銀行卡去銀行連三方用,沒有銀行卡可去銀行辦三方時新開)、開戶費用。
流程:
證券營業部開戶
(1)攜帶所需證件到開戶行(投資者提供個人身份證原件及復印件,深、滬證券賬戶卡原件及復印件;)
(2)填寫開戶資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》(或《證券委託交易協議書》),同時簽訂有關滬市的《指定交易協議書》;
(3)證券營業部為投資者開設資金賬戶;
(4)需開通證券營業部銀證轉賬業務功能的投資者,注意查閱證券營業部有關此類業務功能的使用說明。
(1)證券公司開戶審批需經過證監會嗎擴展閱讀:
股票開戶指投資者在證券交易市場上買賣股票之前在證券公司開設證券賬戶和資金賬戶,並與銀行建立儲蓄等業務關系的過程。
隨著證券交易的發展,股票開戶分為現場開戶與非現場開戶,其中現場開戶指投資者在證券公司營業部櫃台辦理開戶的過程;非現場開戶包括見證開戶、網上開戶及中國結算公司認可的其他非現場開戶方式。詞條詳細介紹現場開戶流程和非現場開戶流程。
辦理上海、深圳證券賬戶卡
投資者可以通過所在地的證券營業部或證券登記機構辦理,需提供本人有效身份證及復印件,委託他人代辦的,還需提供代辦人身份證及復印件。
參考資料:股票開戶
2. 證券員工入職需要地方證監局審批么
證券公司增資需要經過證監會批准
3. 請問在中國開戶一定要通過證券公司嗎,如果是,那是那條法律規定的或者是行業內部規定的
不一定,在證券登記結算公司也可以,《證券登記結算管理辦法》第三章證券賬戶的管理
第十七條
投資者通過證券賬戶持有證券,證券賬戶用於記錄投資者持有證券的余額及其變動情況。
第十八條
證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內,但依據法律、行政法規和中國證監會的規定,證券記錄在名義持有人證券賬戶內的,從其規定。
證券登記結算機構為依法履行職責,可以要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關資料。
第十九條
投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請。
投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、准確、完整。
第二十條
證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶,也可以委託證券公司代為辦理。
證券登記結算機構為投資者開立證券賬戶,應當遵循方便投資者和優化配置賬戶資源的原則。
第二十一條
證券公司代理開立證券賬戶,應當向證券登記結算機構申請取得開戶代理資格。
證券公司代理開立證券賬戶,應當根據證券登記結算機構的業務規則,對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、准確性、完整性進行審核,並應當妥善保管相關開戶資料,保管期限不得少於20年。
第二十二條
投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
第二十三條
證券登記結算機構應當根據業務規則,對開戶代理機構開立證券賬戶的活動進行監督。開戶代理機構違反業務規則的,證券登記結算機構可以根據業務規則暫停、取消其開戶代理資格,並提請中國證監會按照相關規定採取暫停或撤銷其相關證券業務許可;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,單處或並處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業資格等處罰措施。
第二十四條
證券公司應當掌握其客戶的資料及資信狀況,並對其客戶證券賬戶的使用情況進行監督。證券公司發現其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規行為的,應當按照證券登記結算機構的業務規則處理,並及時向證券登記結算機構和證券交易所報告。涉及法人以他人名義設立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的,還應當向中國證監會報告,由中國證監會依法予以處罰。
第二十五條
投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規行為的,證券登記結算機構應當依法對違規證券賬戶採取限制使用、注銷等處置措施。
4. 想要開通證券賬戶,一般需要經過什麼樣的流程
隨著2015年一輪轟轟烈烈的大牛市,證券投資受到了越來越多人的關注,可以說股權類投資將會在未來成為居民的基礎配置之一。在我國進行股票交易,需要先開立證券賬戶,今天小編帶大家走一遍開戶流程。
7、最後進行風險測評,這一步是證監會規定的必要流程,目的在於讓證券公司了解投資者的風險承受能力,因此盡量根據自身實際情況進行填寫。
8、好了,到這里開戶過程正式結束,接下來要耐心等待證券公司的審核,一般情況下,開戶後的第二個工作日即可正常使用。
5. 設立證券公司由誰審批
中國證監會統一負責證券公司設立、變更、終止事項的審批,依法履行對證券公司的監督管理職責。證券公司可以根據公司法、證券法和中國證監會的有關規定申請設立分公司、證券營業部、證券服務部等分支機構。綜合類證券公司需要設立專門從事某一證券業務的子公司的,應當在中國證監會核定的業務范圍內提出申請。
設立子公司必須符合公司法及有關法律法規的規定,並經中國證監會批准。綜合類證券公司持有子公司股份不得低於51%,不得從事與控股子公司相同的業務,中國證監會另有規定的除外。
證券公司變更下列事項,應當經中國證監會批准:撤銷或轉讓分支機構;變更業務范圍;增加或者減少注冊資本;證券營業部異地遷址;修改公司章程;合並、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產;中國證監會認定的其它事項。
證券公司變更下列事項,應當在五個工作日內向中國證監會備案:變更公司名稱;變更總公司、分公司的住所;證券營業部和證券服務部的同城遷址;中國證監會認定的其它事項。
6. 證券公司新設營業部須向證監會報備哪些材料
證券營業部審批規則
第六條申請設立證券營業部的證券公司應當具備下列條件:(一)沒有挪用
客戶交易結算資金,且已依照《客戶交易結算資金管理辦法》的要求管理客戶交
易結算資金;(二)證券經紀業務和其他業務分開辦理,管理人員、業務人員、
財務帳戶均已分開,沒有混合操作;(三)申請設立前一月末的凈資本指標符合
中國證監會規定;(四)無違法違規融資;(五)內部管理規范,建立了健全的
法人治理結構和有效的內部控制制度,能對所屬證券營業部的資金、交易、客戶
情況進行及時有效的統一監控;(六)沒有擅自設立證券營業網點;(七)近一
年未受到中國證監會的行政處罰,未因涉嫌重大違法違規事項正受到立案調查;
(八)中國證監會規定的其他條件。
第七條設立證券營業部應具備下列條件:(一)信息系統技術標准符合中國
證監會的規定,並可支持內部控制機制有效運行;
(二)擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查,具備證券從業
資格的業務人員不少於十人;
(三)有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施;(四)有健
全的風險管理制度;(五)中國證監會規定的其他條件。第八條證券公司申請設
立證券營業部,應向中國證監會提交下列材料,並報擬設立證券營業部所在地中
國證監會派出機構備案:
(一)證券營業部申請表;(二)具有證券業務資格的會計師事務所對本規
則第六條第(一)、(二)、(四)項規定的事項出具的報告書;
(三)證券公司對所屬證券營業部開戶、交易、清算等經紀業務進行統一監
管的技術系統設計報告;
(四)中國證監會要求提交的其他材料。第九條證券公司申請證券營業部開
業驗收,應向證券營業部所在地中國證監會派出機構提交下列材料:
(一)申請報告;(二)證券營業部營業場所及設備、信息系統的說明材料
,證券公司對證券營業部統一監管技術系統的建設報告;(三)證券營業部業務
管理制度;(四)證券營業部擬任正、副經理任職資格申請材料;(五)證券營
業部業務人員、電腦技術人員的名單、簡歷及資格證書;(六)有關部門出具的
證券營業部營業場所消防、安全合格的證明文件;(七)中國證監會要求提交的
其他材料。第十條證券營業部籌建期為六個月。遇到特殊情況需要延長期限的,
證券公司應當書面報告擬設證券營業部所在地中國證監會派出機構批准,延長期
限不得超過三個月。
7. 證券公司投資於國外的證券(如國外的股票,債券等)必須經過證監會批准嗎
需要
很簡單,首先你要有QDII資格才能投資境外
其次,不管你是做自營還是做集合理財投資境外,都需要經過證監會批准
8. 如何選擇證券公司開戶開戶流程是怎樣的
其實現在的證券公司在國內還是比較多,而且證券公司對開戶的流程和選擇也是有相應保障,目前來看證券公司已經在國內比較的成熟,在各方面都還是比較的有保障性,有流程性。
一、證券公司
就目前來看,國內的證券公司主流的就是有三家這家公司,就是上海證券交易所,還有就是深圳證券交易所以及香港證券交易所這三個證券交易所,就是比較大型的一些證券交易公司,像這些前三家證券公司,目前是經過國務院證券監督管理機構審批批准,成立專門經營證券業務部門,具有獨立法人地位的有限責任公司和股份有限公司,基本上這些公司所經營的范圍包括證券經紀,證券交易,證券自營,證券資產管理,券商服務等等。