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證券從業人員開戶檢查

發布時間: 2021-09-06 06:03:58

『壹』 證券從業人員開戶

你好,正常的入職之前要把證券賬戶銷戶。否則連執業資格應該也注冊不了,不清楚你這個什麼情況。從業人員可以有基金賬戶

『貳』 證券從業人員能不能開戶炒股啊

根據國家有關規定,下列人員不得開設A股證券賬戶:
(1)證券主管機關中管理證券事務的有關人員;
(2)證券交易所管理人員;
(3)證券經營機構中與股票發行或交易有直接關系的人員;
(4)與發行人有直接行政隸屬或管理關系的機關工作人員;
(5)其他與股票發行或交易有關的知情人;
(6)未成年人或無行為能力的人以及沒有公安機關頒發的身份證的人員;
(7)由於違反證券法規,主管機關決定停止其證券交易,期限未滿者;
(8)其他法規規定不得擁有或參加證券交易的自然人,包括武警、現役軍人等。
另外,證券從業人員及國家機關處級以上幹部、現役軍人等不得參與股票交易,但可以開立基金賬戶,買賣基金和債券。

『叄』 證劵從業人員不能開戶炒股,但是,開戶的時候,怎麼證明不是證劵行業從業人員 如果我有證劵從業資格證,

你這不是浪費我的採納率么,我剛才在你提出第一個問題時,已經清楚的告訴你了,你只要擁有從業資格證,滬深交易所開戶系統是不給你開戶的,除非你沒有這個證才可以開戶。

『肆』 證券從業人員如何合規執業

1、要遵守國家法律、法規,以及證券市場有關規章制度;
2、要熱愛本職工作,努力鑽研業務,不斷提高業務水平和工作能力;
3、要堅持「公平、公正、公開」原則,保護投資者的合法權益;
4、要嚴格遵守操作規程,准確、及時執行客戶指令,保守客戶秘密;
5、要熱情誠懇,文明禮貌,樹立「客戶至上」職業道德風尚;
6、要服從管理,規范服務,忠於職守,維持證券交易中的正常秩序;

『伍』 考過證券從業資格後,一旦到證券公司上班,是不是可以查出你是否開有賬戶

根據證券從業人員相關法律法規,一定是要賣掉你持有的股票的,但是可以不用銷戶,你的賬號可以用來買基金的。而且你去券商上班之前,他們一定會要求你 把手中的股票清倉的,這是券商合規性的一個指標,沒有商量餘地的。
不過很多人都用朋友的賬戶做。

『陸』 我是證券從業人員,想問開個人、機構開戶,是怎麼個程序需要他們帶什麼資料詳細點,謝謝了!

問你們客戶經理啊。這些都是上頭會交代的。。。。
而且地方不一樣需要的東西可能也有些差異。

『柒』 證券從業人員在別家券商開戶會被查到嗎

會的。
開戶時錄入的數據上傳到登記結算公司,這樣監管部門很容易查到

『捌』 證券公司員工都不允許開戶嗎

原則上講是明文規定的不可以。

『玖』 【金融】證券從業人員,如果用他人身份證開戶操作,也會被查到嗎

操作別人的賬戶沒問題,很難查,但是涉及大的團伙內幕交易就可能會牽出來,經不住舉報,現在出草案允許證券從業人員買賣股票,不知道通過沒。

『拾』 如果證券從業人員開戶被發現會有什麼處罰

開期貨現在還不查。
開了股票戶只要沒交易就沒問題,去注銷了就行,如果有交易的話輕則批評,重則炒魷。
只要不出大事,協會不會查