① 我是一家證券公司的經紀人。我想帶幾個朋友去營業部開戶，但是他們有的不是本地的戶口，可以帶他們開嗎
不違反的
證券經紀人執業規范
一章 總 則
第一條
為適應對證券經紀人實行自律管理的需要，規范證券經紀人的執業行為，促進證券經紀人提高執業水準，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》（以下稱《暫行規定》）等規定，制定本規范。
第二條
本規范所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
證券經紀人在執業時應當遵守本規范。
第三條
證券公司委託、管理證券經紀人時應當遵守本規范。
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第二章 證券經紀人執業要求
第四條
證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，並在執業期間持續具備規定的證券從業人員執業條件。
第五條
證券經紀人應當與證券公司簽訂委託合同、經執業前培訓並測試合格後，通過所服務的證券公司向中國證券業協會（以下稱協會）進行執業注冊登記。
證券經紀人在與證券公司簽訂委託合同前，應當按證券公司的要求提供必要的材料用於資格條件審查，並保證提供的材料真實、准確、完整。
第六條
證券經紀人應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，遵守所服務證券公司的相關管理制度，規范執業，自覺維護證券行業及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益。
第七條
證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循以下原則：
（一） 誠實守信。證券經紀人應當以誠實和公正的態度合規執業，在代理許可權內如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。
（二） 勤勉盡責。證券經紀人應當本著對客戶和所服務證券公司高度負責的態度執業，認真履行各項職責。
（三） 公平對待客戶。證券經紀人應當公平對待其所招攬或服務的客戶。
（四） 客戶利益優先。證券經紀人應當採取合理的措施避免與客戶發生利益沖突；如無法避免，應以客戶利益優先。
第八條
證券經紀人應當具備執業所必需的專業知識和技能，並熟悉相關業務規則、業務流程、證券類金融產品特徵、業務合同內容等。
第九條
證券經紀人應當積極參加所服務證券公司和協會舉辦的業務培訓，不斷增強合規意識和誠信意識，提高職業素質和服務水平。
證券經紀人每年參加培訓的時間不少於協會對證券從業人員後續職業培訓的最低要求。
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第三章 證券經紀人行為規范
第十條
證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經紀人不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委託。
第十一條
證券經紀人應當在委託合同約定的代理許可權、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。
第十二條
證券經紀人在與客戶交往中應熱情誠懇、穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業形象。
第十三條
證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應徵得客戶的同意，如客戶不願或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客戶的意願。
第十四條
證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委託代理關系以及代理許可權、代理期間和執業地域范圍。
第十五條
證券經紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：
（一）清晰、准確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。
（二）如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不誇大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。
（三）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。
第十六條
證券經紀人應當誠實、公正、公平地對待客戶，在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突的情形時，及時向所服務證券公司報告並採取措施予以避免；當無法避免時，確保客戶的利益得到優先對待。
第十七條
證券經紀人應當引導客戶到證券公司的證券營業場所辦理開戶等業務。
第十八條
證券經紀人應當按照規定嚴格保守其在執業過程中獲悉的客戶及所服務證券公司的商業秘密，無法律依據不得向所服務證券公司以外的機構和個人提供客戶的信息。
第十九條
證券經紀人對待客戶應當耐心、細致，認真聽取客戶的意見、建議，並根據客戶合理意見改進服務；遇有可能發生糾紛的情況時，應及時向所服務證券公司報告並協助解決。
第二十條
證券經紀人應在《暫行規定》第十一條規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有《暫行規定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：
（一）以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。
（二）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。
（三）在執業過程中索取或收受客戶款項和財物。
（四）向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。
（五）違背職業道德的其他行為。
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第四章 管理和監督
第二十一條
採用證券經紀人制度的證券公司，應當根據有關規定，建立健全與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統，以有效管理並支持證券經紀人執業。
第二十二條
證券公司應當對證券經紀人進行規范管理，加強對證券經紀人的培訓，提高證券經紀人的職業素質和服務水平，增強證券經紀人的合規意識、服務意識以及榮譽感、責任感。
第二十三條
證券公司應當建立健全證券經紀人意見和建議的收集、處理與反饋機制，重視證券經紀人的合理訴求，加強對證券經紀人合法權益的保護。
第二十四條
證券公司可以根據自身管理能力和證券經紀人的職業素質與服務水平等因素，對證券經紀人授予不同的代理許可權，對證券經紀人實行分類管理。
第二十五條
證券公司應當向證券經紀人統一提供研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。有關信息和材料可以由證券公司自行製作，也可以來源於其他機構。證券公司應當對統一提供的信息和材料負責。
第二十六條
證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統。證券經紀人可以通過該執業支持系統向客戶傳遞證券公司統一提供的有關信息和材料。證券公司應當採取有效措施，防範證券經紀人私自通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。
第二十七條
證券公司應當建立健全證券經紀人檔案和信息查詢制度，確保客戶能夠通過現場、電話或者互聯網路的方式隨時查詢證券經紀人的相關信息。
第二十八條
證券公司應當做好客戶回訪工作，通過適當方式對客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況和執業合規性，並進行完整記錄。
第二十九條
證券公司應當做好客戶對證券經紀人投訴的受理與處理工作，公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，認真處理客戶的投訴和意見，及時反饋處理結果，並做好記錄。
第三十條
證券公司應當建立健全應急處理機制，制訂應急預案，發生與證券經紀人有關的重大突發或影響社會穩定的事件時，及時處理並向監管部門和協會報告。
第三十一條
協會對證券公司委託、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定及自律規則的證券公司和證券經紀人，給予警告、行業內通報批評、通過媒體公開譴責等紀律處分，並記入協會會員或從業人員誠信信息管理系統；情節嚴重的，移送中國證監會處理。
證券公司對證券經紀人予以責任追究的，應向協會報告；協會按照有關規定記入從業人員誠信信息管理系統。
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第五章 附則
第三十二條
證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規范執行。
第三十三條
本規范由協會負責解釋。
第三十四條
本規范自發布之日起施行。
中國證券業協會證券經紀人執業規范 二00九年四月十二日
② 我是證券經紀人新手，就是幫人股票開戶的，請問一下各位，做我們這一行能不能用簡訊群發去推廣自己的業務
看- : '直`播, .綉: ;比`B. *的;來-！-叄, *柒*C'伍` -點` .匸*⊙'m` 如果是想投資股票，流程是這樣的：
1.攜帶身分證到證券公司開戶（推薦到國泰君安開戶），這樣子以後你才有一個買賣下單的窗口。
2.證券公司護要求你到一家指定銀行開戶，這是為了方便(買股)代扣(賣股)代收股款用的。
3.在第一步驟中找一位認真一點的接單營業員。看不順眼就當場要求換人。這個人將來必須對你提供所有的市場資訊，如果一開始找個懶散的，你將無休無止地痛苦。
4.你得有一筆小錢，至少足夠買第一張股票。
5.等行情來就開始買賣。一般說來先看成交量，指數大跌且成交量降到均量一半以下時，買進風險很低，這叫九生一死，此時買股賠錢風險只有10%。反之，指數上漲且成交量降到均量一半以下時，買進風險很高，這叫九死一生，此時買股賠錢風險高達90%。大抵狀況如此。細部狀況可以跟營業員請教。
6.別貪。可以不停利，但一定要設停損。就是輸錢到20%(或25%，自己訂一個標准)，一定要砍倉。20幾年來我在市場看過多少賠大錢的人，都是因為沒有停損。只要有停損觀念，永遠能東山再起。如果沒有停損觀念，或訂了停損點但沒有認真執行，很可能一次栽跟頭就把你打出股市20年，永無翻身之日。這句話，你先記著，20年後再說我是不是危言聳聽! 沒時間看盤是可以辦理手機炒股的，具體可以與證券公司開戶時辦理。
③ 證券經紀人能開立股票賬戶嗎
不可以的，不僅僅證券經紀人不可以開戶，一下人員也不可以：
1、未滿18周歲的未成年人是不可以網上開戶的（滿16周歲且可證明自己有合法穩定經濟來源的可以臨櫃辦理，經證券公司審慎評估後可開通）
2、風險測評等級為保守型（最低C0），完全無法承受任何虧損的投資者是禁止買入股票的，不能開通股票賬戶。
3、 現役軍人、人民武裝警察持軍人證、武警證不得開立證券賬戶
4、外國的自然人、法人和其它組織、中國港、澳、台地區的法人和其它組織（統稱為境外投資者）未經審批不得開戶。 如需開通需要和證券公司聯系提供相關材料後臨櫃辦理
④ 證券經紀人可以幫人代開證券帳戶嗎
可以
不能代開權證賬戶
在銀行蹲點一是為了增加開戶數，增加業績二是方便人們開戶
不用，他們可以代你辦理
⑤ 證券經紀人不可以做什麼
證券經紀人從業者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。證券經紀人不可以違反國家的法律法規和職業道德。
證券經紀人應當在《證券經紀人管理暫行規定》第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業中，不得有《證券經紀人管理暫行規定》第十三條中禁止的行為。
(5)證券經紀人不能幫客戶開戶擴展閱讀
證券經紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經紀人來買賣證券的。
證券經紀人和證券公司屬委託關系，非勞務合同，所以證券經紀人在法律上更接近個體戶。證券公司無須為經紀人買社保。在交稅方面延用十幾年前的個人所得稅，超800征20%個人所得稅。證券經紀人工作內容和作為公司正式員工的客戶經理一樣。
⑥ 證券公司規定的違法行為中有這么一條：證券經紀人接受客戶委託，為客戶辦理證券認購和交易等事項。
證券經濟商（即證券公司）可以接受客戶委託，為客戶辦理證券認購和交易等事項，而證券經紀人不可以。證券經紀人是指證券公司以外的人，代理客戶招攬，客戶服務，產品銷售等活動。
⑦ 為什麼《證券經紀人管理暫行規定》規定證券經紀人禁止替客戶辦理賬戶開立、注銷
因為客戶 賬戶的開立，注銷都需要用到一些重要的證件 如銀行卡、身份證，還有相關的密碼，所以需要客戶親自去辦理，如果證券經紀人去辦理的話不僅會泄露客戶隱私，各種辦理行為也不能代表客戶真實意思。
《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定
證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：
（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（四）採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
（五）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；
（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；
（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（八）委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
⑧ 證券經紀人可不可以拉市長開戶
除了象奧巴馬這樣的外國人不能在中國開戶外,任何人都是可以開戶的.如果是證券經紀人,當然想拉一些大客戶了,敢拉與能拉市長先生開戶,說明你很有能力及人際關系.可以拉的,只要他還活著.
也歡迎你拉我哦,雖然我已經開戶且不是市長.呵呵.
⑨ 證券經紀人的若干問題
呵呵，大家差不多拉
1、股東卡丟失，上海股東卡到指定交易所在證券營業部辦理掛失補打，深圳股東卡可到任意的營業部列印，補打費一般一張10元
2、這個問題有點奇怪，是在原來的那個營業部辦理變更，還是新的營業部。
如果是在新的營業部，那就和新開戶一樣的了，提供一個銀行就可以了，和原來的銀行沒關系了。如果是在原來的營業部，那就在辦理變更的當天，保證股票帳戶裡面的資金余額為零，然後沒有發生資金轉賬業務。
3、首先，各個證券公司應該都有規定，經紀人是不能做為客戶的代理人，這個是明令禁止的，所以針對你的情況，你可以找另外一個人做這個客戶的代理人。要提供公證的委託書，這個也要費用的。但是最好的辦法，當然是讓客戶抽空去營業部辦理，這樣風險也少