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證券開戶評估性調查問卷

發布時間: 2021-09-09 11:56:38

A. 股票開戶問卷調查:營業部極其工作人員是否存在接受全權委託或代理操作您賬戶的情況這個怎麼填

否!營業部及其工作人員接受全權委託或代理操作您賬戶是違規的!正常證券公司至少每年都有電話回訪,咨詢你有無這類問題,賬戶是否你本人操作有無查看賬戶資金等

B. 海通證券開戶問卷回訪:賬戶是否委託給營業部員工或證券經紀人操作。怎麼選

當然是選否了。證券賬戶當然是自己保存使用操作了。怎麼可能能委託給你的經紀人。證券公司員工代客理財是不被允許的。

C. 怎麼寫合格投資者的調查問卷

由2014年發布的為規范信託產品營銷行為,保護投資者合法權益,促進信託行業規范發展,根據《中華人民共和國信託法》、《中國銀行業監督管理法》、《信託公司管理辦法》和《信託公司集合資金信託計劃管理辦法》等法律、法規,現將信託產品營銷有關事項通知中的第二十九條關於甄別合格投資者的規定中提到:

信託公司從事信託產品營銷應當建立嚴格的合格投資者甄別制度:
信託公司應設計與業務特點相適應的合格投資者盡職調查問卷,其內容至少應包括:投資者姓名(名稱)、投資者資產狀況、收入穩定狀況、資金來源、投資經驗、對金融產品風險熟悉程度、風險承受能力、對信託制度和相關法規的了解程度、對信託產品的熟悉程度、對信託產品風險承擔機制的理解等內容。

關於版本:並沒有固定的關於合格投資者問卷的固定版本,各信託公司基本上是依據管理條例自行編輯建立該問卷以下是參考範例:

2013年XX基金業投資者調查問卷

指導單位:XX證監局

主辦單位:XX市基金同業公會

承辦單位:XX基金銷售機構

尊敬的投資者:為充分評估中國證監會投資者保護相關政策實施效果,更好地了解基金持有人投資者教育狀況,特邀請您參與本次調查。參與本次調查將有助於投資者教育和保護政策的科學制定,也有助於您加深對基金投資的認識,增強風險防範意識與權益保障意識。感謝您一直以來對基金業的關注與支持,您的信賴與鼓勵是中國基金業進步的動力。

第一部分:投資者基本情況

1、您的年齡是?(單選)

A、25歲以下
B、25-30歲
C、30-40歲
D、40-50歲
E、50-60歲
F、60歲及以上

2、您的教育程度是?(單選)

A、中專及中專以下
B、大專
C、本科
D、研究生及以上

3、您目前的個人月均固定收入(證券投資收益除外)是?(單選)

A、5千元以下
B、5千元-1萬元
C、1-2萬元
D、2-5萬元元
E 、5萬以上

4、基金資產占您金融類資產(股票、銀行理財產品、集合理財、債券等)的投資比例大概
是多少?(單選)

A、10%以下
B、10%-30%
C、30%-50%
D、50%-70%
E、70%以上

5、您目前基金資產投資的總規模是?(單選)

A、小於3萬
B、3-5萬
C、5-10萬
D、10-30萬
E、30萬以上

6、 您投資基金有多長時間了?(單選)

A、半年以內
B、半年到1年
C、1-2年
D、2-5年

E、5年以上

7、您投資基金的總收益是?(單選)

A、虧損大於30%

B、虧了一些,小於30%
C、盈虧基本持平
D、賺了一些,但小於30%

E、賺了30%-100%

F、賺了超過100%

第二部分:投資者教育的工作方式與內容;

8、關於基金投資者教育活動的必要性,您的看法是?(單選)

A、證券市場有風險,應該有風險意識,投資者教育是有必要的,要長期進行

B、能有最好,沒有也無所謂

C、基金投資主要還是靠自己,投資者教育必要性不大

D、對證...... 由2014年發布的為規范信託產品營銷行為,保護投資者合法權益,促進信託行業規范發展,根據《中華人民共和國信託法》、《中國銀行業監督管理法》、《信託公司管理辦法》和《信託公司集合資金信託計劃管理辦法》等法律、法規,現將信託產品營銷有關事項通知中的第二十九條關於甄別合格投資者的規定中提到:

信託公司從事信託產品營銷應當建立嚴格的合格投資者甄別制度:
信託公司應設計與業務特點相適應的合格投資者盡職調查問卷,其內容至少應包括:投資者姓名(名稱)、投資者資產狀況、收入穩定狀況、資金來源、投資經驗、對金融產品風險熟悉程度、風險承受能力、對信託制度和相關法規的了解程度、對信託產品的熟悉程度、對信託產品風險承擔機制的理解等內容。

關於版本:並沒有固定的關於合格投資者問卷的固定版本,各信託公司基本上是依據管理條例自行編輯建立該問卷以下是參考範例:

2013年XX基金業投資者調查問卷

指導單位:XX證監局

主辦單位:XX市基金同業公會

承辦單位:XX基金銷售機構

尊敬的投資者:為充分評估中國證監會投資者保護相關政策實施效果,更好地了解基金持有人投資者教育狀況,特邀請您參與本次調查。參與本次調查將有助於投資者教育和保護政策的科學制定,也有助於您加深對基金投資的認識,增強風險防範意識與權益保障意識。感謝您一直以來對基金業的關注與支持,您的信賴與鼓勵是中國基金業進步的動力。

第一部分:投資者基本情況

1、您的年齡是?(單選)

A、25歲以下
B、25-30歲
C、30-40歲
D、40-50歲
E、50-60歲
F、60歲及以上

2、您的教育程度是?(單選)

A、中專及中專以下
B、大專
C、本科
D、研究生及以上

3、您目前的個人月均固定收入(證券投資收益除外)是?(單選)

A、5千元以下
B、5千元-1萬元
C、1-2萬元
D、2-5萬元元
E 、5萬以上

4、基金資產占您金融類資產(股票、銀行理財產品、集合理財、債券等)的投資比例大概
是多少?(單選)

A、10%以下
B、10%-30%
C、30%-50%
D、50%-70%
E、70%以上

5、您目前基金資產投資的總規模是?(單選)

A、小於3萬
B、3-5萬
C、5-10萬
D、10-30萬
E、30萬以上

6、 您投資基金有多長時間了?(單選)

A、半年以內
B、半年到1年
C、1-2年
D、2-5年

E、5年以上

7、您投資基金的總收益是?(單選)

A、虧損大於30%

B、虧了一些,小於30%
C、盈虧基本持平
D、賺了一些,但小於30%

E、賺了30%-100%

F、賺了超過100%

第二部分:投資者教育的工作方式與內容;

8、關於基金投資者教育活動的必要性,您的看法是?(單選)

A、證券市場有風險,應該有風險意識,投資者教育是有必要的,要長期進行

B、能有最好,沒有也無所謂

C、基金投資主要還是靠自己,投資者教育必要性不大

D、對證......
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D. 證券經紀人職業狀況調查問卷

1.姓名、性別、學歷、民族;
2.理想薪水職務、實際月均薪水;
3.對現證券公司的滿意度;
4.如果條件允許是否跳槽;
5.對經濟人行業的未來趨勢有什麼想法或建議;
6.對自已的未來人生的規劃。

E. 華泰證券開戶風險太大評估為保守型,不建議開戶怎麼辦

你好,風險等級為保守型的不能開證券賬戶,如果本人一定要開,可以重新進行風險測試,答題時有意調高風險承受級別即可。

F. 光大證券開戶時的自評測試卷主要內容是什麼啊。。。是關於股票的知識嗎

不是什麼股票的知識。
主要是,你對風險的承受里。比如你可以接受百分之多少的虧損?你投資占你資產的多少?
都是這樣的題,你只要打幾個勾就行了。沒什麼難的,誰都能過。

G. 國泰君安滬港通開通風險評估問卷調查標准答案

到國泰君安證券官網下載並安裝「新版富易交易」。
登錄後點擊頁面最上方菜單欄的「證券」
左下方選擇「滬港通」——「滬港通查詢」——「滬港通許可權查詢」
點頁面正上方的藍色字體「開通」,10道測試題標准答案100分:DADCAEBCEE
通過測試後自動提示簽署風險揭示書及委託協議。完成港股通開通
備註:全天候開通,不受交易時間限制。目前測試的環境是只有上海指定在國泰君安的客戶可以開通港股通。

H. 股票賬戶沒有做風險評估是不是不能交易中信證券開的戶。

可以做交易的,關鍵是看你是否有錢
風險評估只是相當於調查問卷一樣

I. 證券交易所要求填的調查問卷重要嗎

你好
問卷調查是自願原則,如果你有空的話可以幫忙填,沒有沒空可以不填,沒有什麼影響的
謝謝

J. 華泰證卷個人投資者風險承受能力評估問卷怎麼填

個人投資者風險承受能力評估問卷,按你個人實際情況去填就好了,如果想要分數高一點,可以選好點的答案。